律师观点分析

刑 事 判 决 书

公诉机关上海市闵行区人民检察院。

被告人夏某某，男，1966年5月24日出生，汉族，户籍地浙江省象山县。

辩护人沈红国、叶琼辉，上海市中天阳律师事务所律师。

被告人自报王某某，女，1961年1月20日出生，汉族，户籍地本市杨浦区。

辩护人王文德，安徽一耘律师事务所律师。

上海市闵行区人民检察院以沪闵检二部刑诉[2018]199号起诉书指控被告人夏某某、王某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市闵行区人民检察院指派检察员宋某出庭支持公诉，被告人夏某某及其辩护人沈红国、被告人王某某及其辩护人王文德到庭参加诉讼。本案经依法延长审理期限，现已审理终结。

经审理查明：2015年7月起，被告人夏某某以卓朋财富(上海)投资管理有限公司(以下简称“卓朋公司”)的名义，先后租借本市徐汇区田林东路XXX号汇阳广场12楼1201室、闵行区虹梅南路XXX号掘金大厦418室、虹口区曲阳路XXX号XXX室作为办公地点，雇佣被告人王某某等人担任业务员等职，在未获得相关许可的情况下，以投资中小型企业，承诺还本并支付高额利息为诱饵，通过发放宣传单等方式对外宣传其公司理财产品，并采用签订《个人出借咨询与服务协议》的形式，向社会不特定对象非法吸收公众资金。经审计，自2015年7月至2016年6月，被告人夏某某等人以卓朋公司的名义，采用上述方法非法吸收公众资金人民币5,759,300元，截至案发，尚有本金人民币5,305,538.08元无法归还。其中，被告人王某某涉及非法吸收公众资金人民币2,519,700元。

本院认为，被告人夏某某、王某某结伙，未经有关部门依法批准，以投资有关项目为由向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本并给予高额回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。被告人夏某某到案后，如实供述其罪行，依法可以从轻处罚。被告人王某某主动投案，如实供述其罪行，属自首，依法可以减轻处罚；被告人王某某有退赃行为，酌情予以从轻处罚。被告人夏某某在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，被发现还有其他罪没有判决，依法应当数罪并罚。公诉机关指控成立，本院予以确认。辩护人分别以被告人夏某某如实供述、被告人王某某自首、退赃为由，请求对夏、王从宽处罚之辩护意见，与查明事实相符，本院予以采纳。据此，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第六十九条第一款、第三款、第七十条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：

一、被告人夏某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元，与前罪宣告的有期徒刑四年，并处罚金人民币六万元并罚，决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币十一万元。

二、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。

 律师点评

   本案系王文德律师在担任法律援助时接受家属咨询接受委托的案件。本案的特殊性在于被告人王某某是一个60多岁的老人，公司对外宣称该被告人是公司主管，主要利用被告人上海本地人身份，以取得受害人的信任，其实际工作性质和待遇与其他业务员并无差别。根据律师了解到的实际情况，反复与承办沟通，在临近报捕之际争取了取保候审，也为后期的缓刑打下基础。

  律师意见

  针对每一个案件，既不能盲目乐观。相信承办民警回去等消息，不需要委托律师的劝告，也不要太过悲观，积极及时委托律师跟进，主动发现问题，寻找辩护空间，为当事人争取最大的利益。